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Zanetti S.p.A.
Modello di organizzazione, gestione e controllo ai sensi del D.Lgs. 231/2001
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I.3. Protocolli specifici di prevenzione
Per le operazioni riguardanti le
acquisizioni, incorporazioni, dismissioni e affitti di società e rami
d’azienda (anche all’estero)
, si applica quanto previsto dal paragrafo F.3 della presente Parte Speciale
con riferimento alla corrispondente attività sensibile.
Per le operazioni riguardanti la
gestione dei flussi finanziari
, si applica quanto previsto al paragrafo A.4
della presente Parte Speciale, con riferimento alla corrispondente attività sensibile.
Per le operazioni riguardanti l’
approvvigionamento da terze parti di materie prime, semilavorati e
prodotti finiti, incluse le fasi di selezione e qualifica dei fornitori e gestione dei successivi rapporti
,
l’
acquisto di beni (ad es. impianti, macchinari, imballi, utenze, materiali per uffici, ecc.), incluse le
fasi di selezione e qualifica dei fornitori e gestione dei successivi rapporti
e la
negoziazione, stipula
e gestione degli accordi commerciali per la vendita di prodotti a terze parti (incluse le fasi di
valutazione e selezione delle controparti), anche tramite agenti
,
i protocolli prevedono che:
siano individuati degli indicatori di anomalia per identificare eventuali transazioni “a rischio” o
“sospette” con fornitori sulla base del:
profilo soggettivo della controparte (ad es. esistenza di precedenti penali, reputazione
opinabile, ammissioni o dichiarazioni da parte della controparte in ordine al proprio
coinvolgimento in attività criminose);
comportamento della controparte (ad es. comportamenti ambigui, mancanza di dati
occorrenti per la realizzazione delle transazioni o reticenza a fornirli);
dislocazione territoriale della controparte (ad es. transazioni effettuate in paesi
off shore
);
profilo economico-patrimoniale dell’operazione (ad es. operazioni non usuali per tipologia,
frequenza, tempistica, importo, dislocazione geografica);
caratteristiche e finalità dell’operazione (ad es. uso di prestanomi, modifiche delle
condizioni contrattuali standard, finalità dell’operazione);
la scelta dei fornitori avvenga sulla base di requisiti
generali e specifici con riferimento al settore di
appartenenza
(requisiti tecnico-professionali, nonché requisiti di carattere generale e morale).
Per le operazioni riguardanti l’
approvvigionamento da altre Società del Gruppo di materie prime,
semilavorati e prodotti finiti
e
la
negoziazione, stipula e gestione degli accordi commerciali per la
vendita di prodotti ad altre Società del Gruppo
,
i protocolli prevedono che:
siano formalizzati una procedura operativa o
policy
interna o il contratto che disciplini le modalità e
i principi con i quali sono gestiti i rapporti tra la Società e le altre società del Gruppo;
il contratto descriva le attività svolte per conto della controparte;